央行发文规范银行间市场经纪业务 明确经纪机构类型和执业范围
《办法》共26条,主要内容包括:明确经纪机构类型和执业范围。经纪机构包括货币经纪公司以及其他提供经纪服务的金融机构,对证券公司等机构开展经纪业务,参照货币经纪公司进行同等管理。经纪机构可为银行间市场债券、回购、衍生品等交易提供服务,但不得参与债券一级发行和柜台债券业务。明确经纪机构入市和风险隔离要求。经纪机构进入银行间市场展业,需向人民银行报告。证券公司等非专门从事经纪业务的机构,需设立独立的经纪业务部门,经纪业务与自营业务要严格隔离。强化对客户的资质管理要求。明确经纪机构服务对象为已进入银行间市场的合格金融机构投资者,经纪机构与委托机构双方需签署服务协议,经纪机构不得为未签署服务协议以及未签署相关主协议的金融机构提供服务。强化信息披露和通讯工具使用要求。经纪机构要实时、完整、准确对外公开披露最优经纪报价和成交信息,除向基础设施机构报送成交信息外,增加需实时报送客户委托报价的要求,以提升撮合成交过程的信息透明度。经纪相关通讯工具应与个人通讯工具等严格隔离。录音、通讯记录应全程、完整留痕,并至少保存5年以上。明确禁止性行为。以强化撮合规范性、报价真实性、营销适当性、信息披露规范性